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乐鱼体育最新地址:中国证券监督管理委员会河南监管局行政处分决议书(田自愿)

来源:乐鱼体育网页版登陆 作者:乐鱼体育网页版链接 发布时间:2024-04-20 11:56:49 1 次浏览

  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等有关规则,我局对田自愿进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

  焦作万方是深圳证券生意所上市公司。2013年9月1日,焦作万方总经理周某良要求公司董秘贾某焰和财务总监杨某平研讨公司利润分配方案,在利润分配方案中要有现金分红,而且至少要满意上市公司再融资的最低现金分红要求;在送股方面,三人并没有构成共同定见。

  2013年9月底,杨某平缓贾某焰再次就利润分配方案进行评论,双方同意每10股派现金2.5元,可是对转股和送股数量没有达到共同,周某良表明要再研讨一下。

  2013年10月20日,周某良、贾某焰、杨某平三人就利润分配方案再次协商,并终究构成了每10股派现2.5元、送红股4股、转增4股的预案。

  2013年10月21日,周某良、贾某焰、杨某平向董事长蒋某刚汇报了公司利润分配方案。蒋某刚表明原则同意该利润分配方案,并要求举行董事会进行表决。

  2013年10月29日,焦作万方公告发表了“对以前年度未分配利润进行分配和使用本钱公积金转增股本的预案”。

  焦作万方于2013年10月29日发表的“对以前年度未分配利润进行分配和使用本钱公积金转增股本的预案”,归于《证券法》第七十五条第二款第(二)项所述的“公司分配股利或许增资的方案”,为内情信息;内情信息灵敏期为2013年9月1日至10月29日。杨某平为内情信息知情人。

  田自愿为杨某平岳母。在内情信息灵敏期内,田自愿供认其使用不合法获取的内情信息进行了内情生意。2013年10月22日,田自愿经过其操控的徐某香证券账户买入“焦作万方”股票103,300股,成交金额为1,026,802元。2013年10月24日,田自愿证券账户买入“焦作万方”5,600股,成交金额为55,160元。在内情信息灵敏期内,田自愿经过徐某香账户和其自己账户共买入“焦作万方”股票108,900股,成交金额为1,081,962元。内情信息揭露后,田自愿卖出上述股票,共获利45,351.64元。

  以上违法现实,有焦作万方相关阐明、公告,田自愿关于生意焦作万方股票的阐明,相关人员询问笔录,证券账户材料、资金流水,相关人员通讯记载等根据证明。在我局查询过程中,田自愿活跃合作查询。

  我局以为,田自愿的上述行为,违反了《证券法》第七十六条第一款的规则,构成《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,我局决议:没收田自愿违法所得45,351.64元,并处分款45,351.64元。

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。